Nordea和赫尔辛基OP银行收到大数额罚单

 

  • 金融监督机构对某些公司投资咨询予以处罚。
  • 结构性债劵产品大量卖给70岁以上的客户。
  • 银行反馈客户并未蒙受损失。

STT

Helsinki

金融监督机构规定以下单位公开警示并罚款,其包括Nordea ,赫尔辛基地区的OP银行和Alexandria投资公司, Investium Oy

金融监督机构在2015-2016年间进行了审查,其问题集中在,怎么如此大量的投资理财及债券产品卖给了超过70岁非职业理财群体的?

审查中发现许多企业并未按义务获取客户详细的信息和确认商业运行的适应性。另外企业没有可行的书面报告以便事后可核实事件经过。

公布的警告是处于对书面报告义务和能力评估的忽略。罚款是为了规定文件的忽略及缺乏对风险状况的洞悉和不确定性。

Nordea银行的芬兰分部因此需缴100万欧元,赫尔辛基OP银行应缴付40万欧元,Alexandria 9万欧元和 Investium Oy 2万欧元。

Nordea银行方面提供说在审查期间并没有发生让客户利益受损失的情况。

”Nordea银行在金融机构审查之前就已经在完善措施了,并在审查之后也继续进行。规则也在不断地增加,”运营部经理Riikka laine-Tolonen 说道。

赫尔辛基OP银行方面也阐述说在审查中发现的不完善的行为方式并未对客户造成经济上的损失。银行提供信息说对于金融审查提出的所欠缺的部分他们采取直接措施。

理财部经理Jussi Huttunen 告诉说例如已更新了操作系统和加强对员工的在职培训。

原文摘自于: http://www.hameensanomat.fi/uutiset/uutiset/324723-finanssivalvonnalta-jattisakot-nordealle-ja-helsingin-oplle-iakkaiden

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